常明法律顧問團隊2021年6月15日《洗錢防制》銀行辦理KYC需辨識實質受益人並確實建檔,以免受罰壹、 重點提示 實質受益人(Ultimate Beneficial Ownership)定義為何?如何辨識?金融機構未完成建檔是否符合銀行法、洗錢防制法之要求? 貳、金管會裁罰內容 ○○國際商業銀行辦理防制洗錢作業核有缺失,有礙健全經營之虞,依銀行法第61條之1第1項規定,...
常明法律顧問團隊2021年6月15日《電商新創》金管會預告訂定「虛擬通貨平台及交易業務事業防制洗錢及打擊資恐辦法」草案納入洗錢防制法之管制後,對新興產業產生額外新增之交易成本,尤其在KYC作業要求,如何將過去以非實名制受理的客戶(網路會員)身分重新查核、造冊、建檔,並確認確實完成法令遵循,對企業而言是一項不小的挑戰,常明商務顧問團隊非常樂意就此類相關問題提供建議,歡迎與我們聯繫。